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安信证券一营业部收“罚单” 员工违规代客炒股

时间:2021-01-07 09:52:50 来源:北京商报 发布者:DN032

1月6日,广东证监局发布公告称,安信证券佛山乐从证券营业部(以下简称“佛山乐从营业部”)一员工在任期间存在违规行为,且该营业部未能及时发现,因此决定对该营业部及该员工采取出具警示函的决定。

公告内容显示,黎佩嫦在佛山乐从营业部从业期间,存在替客户办理证券认购、交易的行为。同时,佛山乐从营业部对此未能及时发现并有效实施合规管理,反映出营业部合规管理不到位;此外,该营业部也未对部分客户交易区进行视频监控。

由于上述行为违反相关规定,故广东证监局决定对佛山乐从营业部及其员工黎佩嫦采取出具警示函的行政监管措施,并要求该营业部应采取有效整改措施提升合规管理水平,切实加强员工执业行为管理,对相关责任人员进行内部问责,并于收到决定书30日内向广东证监局报送相关整改问责报告。

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