单个涉案额多达4.8亿 上海证监局通报4类违法案例
近日，上海证监局在上海举办监管执法案例新闻发布会，并通报了近期上海证监局监管执法中处理的4类典型违法违规案例。
在发布会上，上海证监局二级巡视员钱丽萍在发言中表示，曝光4类典型案例是向社会各界发布证券基金期货监管执法的最新动向，对规范上海资本市场秩序，营造良好的法治环境，推动上海资本市场平稳健康发展具有重要意义，也充分体现了上海证监局坚决打击各类违法违规行为的力度和决心。
此次通报的案例中，单个案件涉案金额多达4.8亿元，涉案人数最多达13人。通报的4类案例包括上市公司违规信息披露案，内幕交易案，证券公司内部控制不完善、经营管理混乱案，证券投资咨询公司涉嫌向投资者违规承诺投资收益、提供虚假信息或误导投资者等违法违规行为。涉案对象包括上市公司、证券公司、证券投资咨询公司等多类主体及相关责任人员;涉案行为涵盖信息披露、证券交易、投资咨询等多类业务环节，主体类型多、业务涉及广、覆盖范围大。
上海证监局法制工作处处长曾继峰对4类典型案例进行了案例分析，非经营性资金占用严重威胁上市公司质量提高，信息披露违法违规直接侵害投资者权益;内幕交易是资本市场“顽疾”，严重破坏市场公平交易秩序;证券经营及服务机构违法违规，损害投资者权益，挫伤市场信心。曾继峰表示，四个案例均聚焦以上资本市场的痛点、热点，体现上海证监局及时回应市场关切，涵盖行政处罚、立案稽查、行政监管措施多种执法手段和环节。
曾继峰表示，四个案例中，上海证监局在监管执法过程中证据充分、程序规范，严格执法，监管执法决定作出后积极督促引导当事人履行决定，配合落实监管要求，取得了良好的法律效果和社会效果。
钱丽萍在活动中强调，此次通报的案例对社会影响广泛深远。单个案件涉案金额高达4.8亿元，涉案人数最多达13人，呈现出涉案金额高、涉案主体广、关系交织的特点，部分案件还引发了大量的投诉举报，对投资者特别是广大中小投资者的权益造成了严重损害，对社会相关方产生了广泛的不良影响。她表示，作为金融市场的重要组成部分，证券期货市场涉及巨量社会投资资产，受到社会和投资者的高度关注，对此类证券期货违法行为要始终保持高压态势，切实维护投资者合法权益。
钱丽萍介绍，今年以来，上海证监局将严格按照监管职责，强化一线监管、优化监管执法协作、打击违法违规行为，全力保障上海资本市场健康稳定运行。未来，上海证监局将在证监会统一领导下，继续贯彻对各类违法违规行为“零容忍”的要求，依法打击各类证券违法犯罪活动，维护上海资本市场生态坏境。
标签： 上海证监局
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