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香港证监会1,4,9号牌照分别是什么？香港149牌照申请的条件介绍

时间：2023-05-24 09:42:44 来源：财报网发布者：DN032

香港证监会1,4,9号牌照分别是什么?

所谓的149牌照，其实就是1类、4类和9类牌照的组合。

1、1类牌照

1类牌照，即证券交易牌照，只有获得了1类牌照，你才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪服务等。相当于内地证券公司为客体提供股票买卖类的业务。

2、4类牌照

4类牌照，即就证券提供意见牌照，只有获得了4类牌照，你才能在香港为客户提供证券投资建议，发布相关的研究报告。

3、9类牌照

9类牌照，即提供资产管理牌照，只有获得了9类牌照，你才能在香港发行基金，管理客户资金等。相当于内地的私募基金牌照。

因为这3块牌照是一套组合拳，所以，大多数公司都会同时申请这三张牌照。

香港149牌照申请的条件介绍：

1、必须在香港注册成立的有限公司或在注册处注册的非香港公司。

2、企业在香港有实际的办公地址(必须为甲级写字楼)。

3、有经验丰富的管理团队去协助运营公司，业务框架、内部监控系统以及合格的负责人员RO。

4、必须拥有两个持牌人，持牌的个人及负责人员的国籍方面，证监会无任何限制或特别规定。要求最少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务。

5、公司内最少一名负责人员必须为董事局成员。

6、香港公司注册资本要求500万港币;必须一直保持实缴股本和流动性资本

不少于300万港币。必须在香港的银行开立账户