中山证券多次因违规而被罚 业绩也因此大幅下滑
中山证券再遭监管警示。深圳证监局官网9日显示，中山证券因资产证券化业务违规而被深圳证监局采取出具警示函的监管措施。近年来，中山证券多次因违规而被罚，而业绩也因此大幅下滑。继去年亏损后，中山证券今年上半年再度亏损1.73亿元。
深圳证监局表示，中山证券在从事资产证券化业务过程中，存在以下问题：一是公司层面整体风险管控存在不足。公司资产证券化业务涉房项目占比较高，风险相对集中，公司层面未能通过有效的风险管控措施及时压降。二是质量控制机制不够完善。公司部分项目质控环节形成的质量控制报告内容不完善，未明确需要提请内核会议讨论关注的问题。三是内核机制执行不到位。公司个别项目对内核意见的答复、跟踪不充分。四是尽职调查不完备。公司个别项目对原始权益人对外担保的核查不够充分，对中介机构相关意见的核查未纳入工作底稿等。
近年来，中山证券多次被处罚。其中，2020年8月，中山证券被监管重罚，深圳证监局认为中山证券存在4项问题。为此，深圳证监局暂停中山证券新增资管产品备案、新增资本消耗型业务以及以自有资金或资管资金3大业务一年;此外，中山证券董事长、总裁及合规总监被予以公开谴责，多名高管被认定为不适当人选。
受此影响，去年中山证券营业收入同比减少近40%，投行业务、自营业务收入下降明显，归母净利润亏损4920.88万元。此外，中山证券2020年分类评级结果为CCC，较2019年下降3级。
因受到监管处罚等问题，近年来中山证券高管团队大换血，有三分之二高管最近两年新上任。(记者 陈燕青)
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