红塔证券收监管“罚单” 廉洁从业内部控制制度不完善 -产业研究网

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红塔证券收监管“罚单” 廉洁从业内部控制制度不完善

时间：2020-12-22 09:12:07 来源：北京商报发布者：DN032

12月21日，云南证监局发布公告称，因红塔证券存在多项违规行为，故对其采取责令改正的监督管理措施。

公告指出，红塔证券存在廉洁从业内部控制相关制度不完善，未覆盖结算、交割业务种类、环节;公司董事会未制定廉洁从业管理目标;在员工离职办理流程中，未对其廉洁从业情况予以考察评估;公司未对股东方开展廉洁从业的辅导和宣传工作共计4项违规行为。

云南证监局还在公告中提到，鉴于上述行为均违反相关规定，因此决定对红塔证券采取责令改正的监督管理措施，并要求红塔证券应认真学习证监会监管规定，采取措施加强廉洁从业管理，认真落实监管要求，并于2020年12月31日前向提交针对上述违规行为的书面整改报告。