2023年基金从业资格考试《私募股权投资》每日一练0616

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2023年基金从业资格考试《私募股权投资》每日一练0616_基金从业资格考试

时间：2023-06-17 05:14:16 来源：互联网发布者：DN032

2023年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

(资料图)

1、私募股权基金（PE）起源于（）。【单选题】

A.日本

B.英国

C.丹麦

D.美国

正确答案:D

答案解析:私募股权基金（PE）起源于美国。

2、关于全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制中说法错误的是（）。【单选题】

A.申请挂牌公司应当在其股票挂牌前依照全国股份转让系统公司的规定披露公开转让说明书等文件

B.申请挂牌公司在其股票挂牌前实施限制性股票或股票期权等股权激励计划且尚未行权完毕的，应当在公开转让说明书中披露股权激励计划等情况

C.申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记

D.股票解除转让限制，应由主办券商向挂牌公司提出，由主办券商报全国股份转让系统公司备案

正确答案:D

答案解析:《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（自2013年2月8日起施行）第二章规定：股票解除转让限制，应由挂牌公司向主办券商提出，由主办券商报全国股份转让系统公司备案。全国股份转让系统公司备案确认后，通知中国结算办理解除限售登记。

3、在回访确认中，应确认投资者是否知悉投资者承担的（）。Ⅰ. 主要费用Ⅱ. 主要费率Ⅲ. 投资者的重要权利Ⅳ. 私募基金信息披露的内容、方式及频率【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:在回访确认中，应确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率。

4、（）根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者加权平均法，在调整完成前，公司不得增资。【单选题】

A.回购条款

B.反摊薄条款

C.估值条款

D.回归条款

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：反摊薄条款又称反稀释条款（Anti-dilution），是一种用来保证股权投资基金权益的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值。反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者加权平均法，在调整完成前，公司不得增资。

5、私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件，下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是（）。【单选题】

A.虚假宣传

B.保本保收益

C.非公开宣传

D.向非合格投资者募集资金

正确答案:C

答案解析:私募基金行业出现了大量涉嫌违规的私募案件，案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等。

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